摘要：科技型中小企业是我国国民经济中的创新主体之一，对促进经济发展和社会进步起着至关重要的作用。对于科技型中小企业来说，合理的专利布局是其保持在专利技术领域领先他人的重要保障，它不但可以有效保护企业核心技术，帮助企业战胜竞争对手，同时还可以促进科技型中小企业与大企业之间的技术合作与资源整合。基于此，本文详细分析了科技型中小企业的特点以及专利布局对科技型中小企业的意义，并且对科技型中小企业专利布局的策略及管理进行了深入探讨，以期为科技型中小企业的专利创造、保护、运用以及资产化提供有效参考，促进科技型中小企业准确把握本行业的技术发展方向，抢占市场先机，推动企业高质量发展。

　　关键词：科技型中小企业,专利布局策略,专利布局管理

　　一、科技型中小企业的特点

　　随着科技的不断进步和社会的不断发展，科技型中小企业已经成为创新工作的主体，对促进经济增长和社会进步起着至关重要的作用[1]。科技型中小企业大多是由一项或多项科技成果转化而来，在科技创新的链条中起到了“从1到10”的作用，是科技成果转化为生产力的关键一环[2，3]。同时，因为科技型中小企业具有“创新性”“规模小”“效率高”“活力强”特点，因此也是社会经济中最具成长性的创新群体。在技术方面，科技型中小企业一般会深挖某个领域或某些产品，从而形成自己的核心技术专利，使自己的技术和产品领先于同行业；在人员架构上，科技型中小企业的普通员工人员数量一般较少，但科技人员数量较大的占比，因此能够带动企业在特定产品或专业上发挥较强的研究能力与新产品开发能力；在企业经营策略方面，科技型中小企业往往能够采用科学的方法从技术领先的角度去拓展市场，并在企业的主营业务领域占据较大的市场份额；在财务方面，科技型中小企业具有独立自主的财务管理权，独立核算，能以自己的经费和财产独立地从事民事活动，承担民事责任[4-6]。

　　二、专利布局对科技型中小企业的意义

　　专利布局是指企业根据自身所在产业的发展状况、市场环境、技术发展方向以及国家政策法规、执行标准，结合自身的战略规划及经营目标，灵活运用各种专利手段在专利技术领域、专利申请时机、申请地域以及专利类型等方面进行具有针对性、策略性和前瞻性的专利规划和部署[7，8]。由于科技型中小企业多是由关键核心技术成果转化而来，因此，进行有效的专利布局，对科技型中小企业保护企业核心技术、阻碍竞争对手技术发展以及与大企业合作整合具有重要意义[9]。

　　（一）有效保护核心技术

　　对于科技型中小企业，核心技术是其生命线。大多数企业的研发过程及产品改进升级过程均围绕企业核心技术展开，科技型中小企业更是以核心技术为发展基础，因此，对核心技术进行专利布局能够帮助企业对其核心技术可能的改进技术方案、该核心技术的发展技术方案以及外围应用型技术方案进行保护。此外，在核心技术专利全部或部分失效的情况下，合理的专利布局还可以持续性保护企业的核心技术，包括核心技术的改进路线和其他产品路线。

　　（二）提高竞争门槛

　　专利具有独占性，未经专利人许可任何人不得使用。因此，合理的专利布局可以有效帮助专利所有企业阻碍竞争对手在本技术方向上的发展。科技型中小企业以核心技术为基础，若企业能够在核心技术可能的发展方向上进行专利申请，使竞争对手无法绕开自己的专利布局，对竞争对手进行技术发展阻碍，这对于科技型中小企业保持行业领先地位大有助益。

　　（三）促进与大企业合作

　　对于科技型中小企业来说，合理的专利布局可以促进企业间的合作与谈判，同时吸引本行业以及上下游间的大企业进行互补专利技术的合作整合。对于科技型中小企业来说，加强技术研发与合理专利布局是其获得与大企业合作机会的重要方式，也是与国际企业谈合作的“资本”。因此，合理的专利布局不论是在资源还是资金上都能促进企业的发展。

　　三、科技型中小企业专利布局的策略

　　“产品未动，专利先行”是专利布局的核心思想。根据专利布局的用途，专利布局策略一般可分为保护性专利布局、储备性专利布局及对抗性专利布局，不同用途的专利布局应采用不同的策略来实现专利布局的最终目标。

　　（一）保护性专利布局

　　保护性专利布局是科技型中小企业基础同时十分重要的一种专利布局方式。企业围绕自身的核心技术或产品展开专利申请，对企业的核心技术形成专利保护屏障，从而提高企业产品模仿者的规避设计难度和研发成本，确保企业在核心技术领域的竞争优势。保护性专利布局策略如图1所示，可分为单层次专利布局及多层次专利布局，科技型中小企业可根据自己的资金、技术、发展方向相等确定适合企业自身的布局策略。

　　（二）储备性专利布局

　　对于具有长期研发计划和产品规划的科技型中小企业而言，储备性专利布局是其重要的专利布局方式之一。储备性专利布局的核心是科技型中小企业从潜在应用市场、潜在技术形态以及未来市场掌控力方面进行技术专利储备，布局具有前瞻性的技术方案和提前圈地式的技术方案，以此为企业的未来发展做铺垫。储备性专利布局不同专利申请方向关系如图2所示。

　　具体来说，科技型中小企业在运用储备性专利布局进行技术专利储备时需要注意以下三点：第一，科技型中小企业面向潜在应用市场做储备式专利布局时不但要考虑应用市场对产品和技术的功能需求、性能需求以及相关联技术的需求，而且还要对应用市场本身规模、发展趋势进行预判，在正确预判市场发展方向的基础上才能对潜在的应用市场进行储备式专利申请。在这种情况下，储备式专利布局才能形成具有市场竞争力的高价值专利布局组合，为企业争取最大的竞争优势。第二，科技型中小企业在面向潜在技术形态进行专利布局时，需要综合考虑技术的发展方向与技术的关联性。随着技术的不断进步，人们对技术本身深度和广度的认知也会逐渐拓展，最初专利技术方案的一种或多种技术构成要素都可能出现新的变化或新技术的替代，而随着技术方案构成要素的变化，各种全新技术方案的组合、新的专利技术也会随之产生。因此，科技型中小企业在储备性专利布局过程中，可以考虑从各种技术构成要素革新所带来的技术方案的变化为切入点，做好面向潜在技术形态的储备式专利布局。第三，科技型中小企业在面向未来市场掌控力进行专利布局时应该重点关注可能成为产业标准的技术，主要包括现有的具有可靠性、稳定性的工艺、具有大幅提升空间的技术、环境友好型技术、可缩短工艺流程的技术、可降低能耗及减少碳排放的技术以及可以大幅度降低生产成本的技术。

　　（三）对抗性专利布局

　　科技型中小企业多属于技术开发者，但与本行业中的大型企业相比在技术开发、技术储备中仍不占优势，科技型中小企业在进行产品销售推广时仍会面临大型企业的专利威胁。因此，面对竞争对手可能发动的专利侵权攻击，采取对抗性专利布局可以有效帮助科技型中小企业预防或者抵御竞争对手的专利诉讼攻击。对抗性专利布局主要围绕本行业竞争企业的原始创新或者专利展开，在竞争企业的关键技术或者核心产品上实施封堵式或突围式专利布局。通过对抗性专利布局，科技型中小企业能够获得与竞争企业的专利交叉许可或者和解谈判的价码，以此降低或者消除竞争对手的专利威胁。

　　对抗性专利布局针对竞争对手的关键技术进行外围包绕，以此在其产品主要改进方向上设置专利障碍，或者围绕竞争对手的核心专利申请大量的外围专利将其核心专利进行包围，尽可能在其基础专利具体实现方式或改进方案中寻找有空白和有价值的布局点。对抗性专利布局结构如图3所示。

　　四、科技型中小企业专利布局的管理

　　专利布局的管理是科技型中小企业实现专利价值的重要途径，专利布局管理是对专利的创造布局、保护布局、资产布局以及专利的运用布局四位一体的综合管理，是科技型中小企业实现专利价值的有效手段。通过专利布局管理，科技型中小企业能够在实现专利创造和成果转化的同时对专利布局进行保护和运用，因此，科技型中小企业应在提升专利质量的同时优化专利管理策略，为企业的技术、产品、市场运营储备专利。

　　（一）专利创造布局管理

　　建立完善的企业专利数据库是科技型中小企业实现专利创造布局管理的前提。企业专利数据库需要针对本领域的技术发展以及竞争对手的信息与技术研究进展进行实时更新。首先，企业专利数据库应包含竞争对手的专利信息，并能够在此基础上进行竞争对手技术发展方向分析，将专利创造过程、竞争对手分析以及研发活动相结合，对企业专利数据库进行动态管理。其次，科技型中小企业专利产出是研发成果的直接体现，因此专利工作者需要参与到研发各个过程中，实时对研发成果进行专利化评估，及时对专利进行申请。最后，科技型中小企业的专利创造布局应与产品研发过程同步进行，建立与研发过程并行的专利创造过程，并将专利创造成本计入产品研发成本，对研发项目进行验收时综合考虑专利成果要素。

　　（二）专利保护布局管理

　　建立知识产权风险预防及控制体系是专利保护布局管理的前提。首先，风险分析和控制体系的建立同样需要综合考虑竞争对手的专利信息、市场产品信息以及本行业法规标准，并对信息进行实时更新。其次，专利保护布局的管理还需要建立风险分析团队，通过专利管理人员、专利信息分析人员、研发技术人员以及市场销售人员的通力合作，获得全面的专利、技术、市场信息。最后，风险分析和控制体系建设完成后，科技型中小企业需要根据自身发展情况制定自己的专利保护策略，对专利资产进行分级分类管理；同时，根据技术和产品在市场的反馈实时对专利保护策略进行调整，针对产品市场中竞争对手的技术方案、产品信息以及专利布局情况对本公司的专利保护策略保持实时更新。

　　（三）专利资产布局管理

　　专利资产布局管理不但包括专利的申请获取、维持以及专利权的放弃，还包括专利质量评价、专利价值评估以及专利信息管理等内容。其中，专利申请和维护对于科技型中小企业十分重要，是企业获取新专利和维持现有专利的重要决策环节；专利质量评价需要贯穿于专利策划、专利申请以及专利维持的整个过程，是科技型中小企业专利产出质量测评的重要依据，也是专利资产组合管理的基础；专利价值评估是企业对专利资源、技术资源赋予价值标签的过程，也是对专利和其他技术资产管理的必备要素；专利信息管理包括文献检索、专利数据维护、技术数据分析等过程，专利信息管理的内容包括专利数据库的建立、专利分析、专利动态监控等几个方面。专利信息管理能够为科技型中小企业的管理者提供全方位的专利信息支撑，是企业产品研发方向的重要参考依据。

　　（四）专利运用布局管理

　　专利运用布局管理是科技型中小企业将专利成果产业化的过程，专利运用布局管理包括专利标准化、技术同盟、产业化管理等内容。专利标准化是将专利技术与标准结合，对技术进行规范化、统一化的过程，是企业实现专利技术推广应用的重要渠道。专利标准化与国家法律法规、行业技术发展方向、专利许可策略密切相关，需要专利管理人员深入参与其中；技术同盟是同行业内竞争对手缔结的联盟，联盟企业可以在寻求资源共享、风险共担、技术互补的前提下共同进行技术创新，强化行业竞争优势；科技型中小企业通过专利许可、转让等方式向外传播或将专利作为融资手段使用是专利产业化管理的核心，也是科技型中小企业专利运用布局管理的重要手段以及专利运用的核心途径。

　　五、结语

　　专利技术是科技型中小企业的生命线，合理的专利布局更是科技型中小企业保持技术领先的重要保障。通过科学的专利组合，科技型中小企业不但可以保护自己的核心技术，还可以避免专利申请不当造成的资源浪费。

　　专利布局管理是企业维持专利布局合理性的重要手段，通过科学的专利布局管理，科技型中小企业可以帮助技术研发团队、市场销售团队获取竞争对手的专利信息，帮助企业节约研发成本，增加产品市场竞争力，使企业能够准确把握本行业的技术发展方向，抢占市场先机。

　参考文献

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　　[2]汪昕宇，吴克强，李立威.数字化能力、知识管理与企业创新绩效——来自科技型中小企业的经验证据[J].北京联合大学学报（人文社会科学版），2023，21（6）：97-112.

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　　[6]滑冬玲.科技型中小企业面临的金融风险与应对[J].天津科技，2023，50（10）：22-24.

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