摘要：随着企业管理要求的提高，HSE(健康、安全与环境) 管理体系审核越来越受到重视。但目前对 HSE 管理体系审核 还存在评价指标不够数字化、审核方法单一、审核质量参差不齐等问题。为此，文章提出了 HSE 管理体系审核信息化建 设的设计方案，该方案以审核业务流程为核心，构建了基础信息、业务流程和数据分析三个业务管理模块，实现了体系 审核大部分场景的数字化、流程化管理，优化了审核质量，提升了数据共享和协同效率，使企业管理水平得到持续改进。 文章研究成果为 HSE 管理体系审核信息化建设提供了具体思路和技术路线。

　　关键词：HSE 管理体系；体系审核；信息化

　　0 引言

　　HSE 管理体系在石油行业中发挥着至关重要的 作用。为防范安全事故的发生，企业纷纷建立健康、 安全与环境 (HSE) 管理体系。HSE 管理体系的有效 运行需要进行定期审核，以发现体系实施过程中的问 题，但传统的 HSE 体系审核存在评价指标不够数字 化、审核质量参差不齐等问题[1]。因此，开发 HSE 管理 体系审核的信息化支持平台刻不容缓。本文针对当前 HSE 管理体系审核面临的问题，研究设计了 HSE 管 理体系审核信息化建设方案，实现了体系审核场景的 数字化、流程化管理。本文为 HSE 管理体系审核信息 化建设提供了有价值的技术路径和实施思路。

　　1 HSE 管理体系审核信息化建设

　　1.1 HSE 管理体系审核信息化面临的问题

　　HSE 管理体系的实施在风险管控与事故预防方 面发挥了积极作用，但目前 HSE 管理体系建立和运行 质量评价的相关技术发展缓慢，对体系真实运行状态 的评价缺乏有效手段，主要存在以下问题：(1) 审核以常规定性审核为主，缺少定量审核技术的开发和应用； (2) 体系文件的可操作性不强，编排不利于查阅难以 实现高效的现代化管理；(3) 传统审核方法，如访谈、 资料查阅、现场观察及抽样存在局限；(4) 审核结果无 法全面体现企业真实 HSE 管理水平；(5) 缺乏先进的 管理手段，没有基于信息化管理系统形成审核实践和 方法；(6) 审核员队伍审核能力欠缺，高质量专业审核 员选拔、调配困难，审核员待遇和激励难兑现，缺少审 核员优胜劣汰机制[2]。

　　1.2 HSE 管理体系审核信息化软件开发

　　1.2.1 设计思路

　　HSE 管理体系审核信息化建设，系统着眼实际 审核业务，以流程化、结构化的思路设计功能模块， 友好的交互提高用户体验，提升集成度，建立共享资 源机制，可以有效减少重复工作，提升协同效率构建 符合流程的信息化管理平台[3]。主要包括以下设计原 则：(1) 通过建立以审核流程为核心的框架，对审核所 需的各项要素进行有序组织和规范，以确保审核全流 程的有效管控；(2) 按照审核关键节点设置功能模块，实现审核资源共享；通过数据控制提高审核闭环效率； (3) 简洁、友好的界面设计，符合业务流程要求，易于 操作使用；(4) 提高各模块之间的关联度，尽可能做到 数据共享以及自动化；(5) 支持多人协同在线操作，提 高审核工作协同效率；(6) 构建标准化、规范化的信息 化管理平台，持续优化审核质量和效率。

　　1.2.2 主要功能

　　HSE 管理体系审核数据化建设主要包括基础信 息、业务流程和数据分析三个业务管理模块。通过实 时调用组织机构获取企业、员工基本信息，增加体系 文件模块，为审核业务提供数据支持；系统提供了全 面的审核信息，通过多方案策划、审核准备、审核实 施、后续跟踪规范化流程，提高审核员工作效率及对 发现问题解决问题跟踪问题的整体把控；根据录入的 信息，进行数据分析、整合形成以要素、专业、问题等 多维度的图表数据统计，直观、方便地持续优化体系 管理工作。HSE 管理体系审核功能框架如图 1 所示。

　　(1) HSE 管理体系审核功能框架基础数据

　　① 企业信息。系统支持可手动录入或从组织机 构中获取企业基本信息。

　　② 审核员管理。审核员管理提供自动导入审核 员基本信息和手动填报上传附件等信息。同时系统建 立审核员报名与选拔功能，报名时可实时调取组织机构中人员的基本信息，建立学习知识库，录入考试题 库，可完成线上的学习、考试、审核，形成审核员从报 名到取证的全过程线上管理。

　　③ 体系文件。根据需求和信息架构设计、开发体 系文件管理，内容包括 HSE 管理体系手册、体系程序性 文件、作业指导手册、专业技术资料和专业知识文件， 并提供在线编辑、附件上传与下载、修订、审核、发布。 确保系统的应用程序具有可用性、易用性和灵活性。

　　④ 体系审核。体系审核主要是建设体系审核工 具，实现体系审核和问题跟踪的线上进行，辅助企业 开展体系专项审核和全面审核，提升企业体系审核水 平，降低企业体系审核投入。

　　⑤ 审核历史。系统可对所有的审核档案进行统 一管理，可以自动归档历年企业审核项目的详细资 料，建立完整的审核档案库。在进行新的审核项目时， 审核员可查看企业的相关历史审核信息，通过智能分 析算法对本次审核内容提出改进建议，避免重复审查 已整改事项，实现对企业按需定制的智能审核方案。 这大幅提升了审核的针对性和效率。

　　⑥ 最佳实践。软件上相关人员可通过最佳实践 功能上传模块进行信息的上传和分享，上传素材时需 要按照要求对素材进行分类，并填写必要的信息和封 面图片等内容，所上传的内容经过确认后分模块进行 展示。上传完后，也可通过检索方式对已积累的实践 信息进行检索和查询，支持查看人数的统计、相关附 件的下载等功能。

　　(2) HSE 管理体系审核业务流程梳理

　　HSE 管理体系审核，建立审核员队伍，组织 HSE  管理体系内审员取证培训班，确保审核员持证作业。 在 HSE 体系内审中由 HSE 管理部门制定审核 方案， 抽调审核组成员，文件审核和现场审核相结合，覆盖 集团公司所有项目，对项目 HSE  管理整体现状水平 进行系统审核，得出总体评价结论，HSE 管理体系审 核流程如图 2 所示[3]。

　　① 方案策划。方案策划包括审核方案的编制、审 批、签发、分发和更新等环节，能够支持多人协同操 作、权限控制、版本管理等功能。

　　② 审核准备。审核前，审核组织部门应集中审核 组全体成员，召开审核启动会，明确审核安排、分工和 工作要求。对参加审核的全体成员要由审核组织部门 组织开展审核前培训，审核内容包括不限于：审核方 案和计划、审核方法和技巧、专业管理要求和技术知 识等，以确保相关人员熟悉审核流程和相关要求、准 确理解审核标准，掌握标准和工具的使用要求。

　　③ 审核实施。现场审核首日，审核组与受审单位 共同参与。在审核过程中，审核组将采用多种方式， 如查阅文件和资料、与人员访谈、追踪验证等方式， 以确保审核全面、准确。审核组将认真对照相关标准 评分说明，根据抽样量的符合程度，综合考虑审核发 现的问题，并在集中汇总、统计分析的基础上进行综 合评分，以确保审核结果的客观、公正和可靠。审核 发现的问题，在现场审核结束前，审核组需要与受审 核企业进行沟通，进行交底确认。审核完毕后，发布召 开末次会议的会议公告，组织开展末次工作会议，向 受审单位审核通报审核情况。审核组在线下编制审核 报告，并上传到系统，由审核主管部门进行审核。经审 查无误的审核报告经签发人审核后签字，进行发布并 进行备案。

　　④ 后续活动。HSE 系统体系审核后续活动包括 问题汇总、问题整改以及定期总结。问题汇总是在审 核过程中发现的问题进行统计和记录，包括问题的性 质、影响范围、原因等信息，以便于后续的问题整改和 跟踪。问题整改是对审核发现的问题进行具体的解决 措施和实施计划的制定和执行，确保问题得到彻底解 决，同时也需要跟踪和评估整改效果，以便于及时调 整和完善整改措施。定期总结是对 HSE 管理体系的 整体运行情况进行评估和总结，包括管理体系的有效 性、改进效果、风险管理、绩效指标等方面，以便于制 定和优化管理策略，实现持续改进。通过这些后续活 动的实施，可以使 HSE 管理体系不断优化和完善，提 高企业的 HSE 管理水平和综合竞争力。

　　2 企业管理提升

　　审核系统通过整合数据库中的审核数据，构建模 型比较企业间的管理要素运行情况，利用根因分析剖 析关键质量和安全问题的成因，以优化管理流程；能 对企业管理团队和员工进行全面的能力评估，制定针 对性的培训提升方案；形成问题清单列表，便于企业 进行问题整改与跟进。

　　2 .1 统计分析

　　审核系统根据已录入的数据，自动生成以要素 统计、专业统计、单位问题对比 3 种类型的饼图柱状 图统计，通过报告的视觉化呈现，可以快速识别企业 HSE 管理体系的问题环节，对企业内部决策和跨企业 经验借鉴提供支持，实现管理水平的持续提升。

　　2.2 专家能力评估

　　审核项目结束后，系统将对参与审核的专家进行 能力评估。评估主要从专家在本次审核项目中的表现 入手，评价来源包括以下方面：专家撰写的要素报告 质量、专家发现的问题数量和质量，被审核方对专家 的评分反馈，综合考虑各方面指标，系统会对专家进 行定量打分和排名，形成专家综合能力评价结果。价 结果可用于优化专家资源配置，也可作为专家持续改 进的参考依据。

　　2.3 问题清单

　　在问题清单页面能够查看所有发现的问题，列表 展示出问题描述、问题性质、专业类别等重要指标，同 时也可对问题整改进展情况进行跟踪，查看问题具体 的整改过程资料。模块提供问题查询功能，可以根据 问题性质、专业类别、审核组织单位、审核日期等字段 进行单个或多个组合查询。

　　3 结语

　　综上所述，HSE 管理体系审核信息化系统在构 建和优化 HSE 管理体系中具有重要作用。本文研究 了 HSE 管理体系审核信息化建设的详细方案，通过 建立审核业务流程为核心的信息化管理平台，实现了 HSE 体系审核的全流程数字化管理，优化了审核质 量，提高了数据共享效率，进而提高企业的运行效率。 本研究为 HSE 体系审核信息化建设提供了有价值的 经验借鉴，也为后续研究提供了思路指引，有助于推 动 HSE 管理体系不断优化和发展。

　　参考文献：

　　[1] 李倩. 如何有效开展企业内部 HSE 管理体系审 核[J] . 化工安全与环境，2020，33(26)：7-8.

　　[2] 赵勇，厉建祥. 石油化工企业 HSE 管理体系审 核机制探讨[J] . 安全、健康和环境，2022 (2)：22.

　　[3] 张喆，刘海英，张晴晴. 管道局海外项目 HSE 管 理体系审核实践[J]. 石油天然气学报，2021，43(4)：81-86.